傳奇生物、康乃德生物等中概股公司被SEC列入“預(yù)摘牌名單”

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作者：shyi 來源：新浪醫(yī)藥新聞

2022-04-13

當(dāng)?shù)貢r間周二（4月12日），美國證劵交易委員會（SEC）再將12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。

具體名單包括：Microvast（微宏）、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

其中包含傳奇生物、康乃德生物兩家醫(yī)藥公司。

百濟(jì)、再鼎、和黃已被SEC正式列入確認(rèn)訂單

值得注意的是，這已經(jīng)是3月以來第四批被納入名單的中概股。

2022年3月8日，SEC已經(jīng)將包括百濟(jì)神州、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥在內(nèi)的3家醫(yī)藥企業(yè)列入“預(yù)摘牌名單”。

2022年3月29日，SEC官網(wǎng)顯示，百濟(jì)神州、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥等未能從《外國公司問責(zé)法》（簡稱HFCAA）的暫定名單中清除，被正式列入確認(rèn)訂單。

資料顯示，《外國公司問責(zé)法案》是美國國會表決通過的法案，對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求。2020年5月獲美國國會參議院批準(zhǔn)通過。12月2日獲國會眾議院表決通過。

2021年12月，美國證監(jiān)會（SEC）通過修正案，最終確定了《外國公司問責(zé)法案》的實施規(guī)則。

這份法案要求在美上市的外國公司向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國上市公司會計師監(jiān)督委員會（PCAOB）的審計標(biāo)準(zhǔn)。修正案還要求外國發(fā)行人在其年度報告中為自己及其任何合并的外國經(jīng)營實體提供某些額外的披露。

該法案稱，如果外國上市公司連續(xù)三年未能提交美國上市公司會計監(jiān)督委員會所要求的報告，允許SEC將其從交易所摘牌。

雖然該法案適用于所有在美上市的外國公司，但美國媒體和市場分析人士普遍認(rèn)為其主要針對在美上市的中國公司。

中國藥企去美股上市的理由

為何一些中國藥企會青睞美股？

據(jù)一位曾經(jīng)參與服務(wù)過“中國藥企赴美上市”的工作人員表示，主要原因在于：

一是：藥企的國際化需要。

二是：許多藥企融資的時候接受的是美元投資者，如果這些投資者想退出的話，則美股更契合。

三是：美股對非盈利企業(yè)政策包容性更強(qiáng)。

列入清單后距離“真正退市”還有多遠(yuǎn)？

據(jù)《外國公司問責(zé)法》要求，被列入名單的公司連續(xù)三年不能滿足美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（簡稱PCAOB）對會計師事務(wù)所檢查要求的，其證券禁止在美交易。首次交易禁令后如果仍然被該名單認(rèn)定，將繼續(xù)執(zhí)行至少五年的交易禁令。也就是意味著列入清單的企業(yè)將有被“強(qiáng)制退市”的風(fēng)險。

不過根據(jù)3月31日，中國證監(jiān)會國際部負(fù)責(zé)人在答記者問表示，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

傳奇生物、康乃德生物等中概股公司被SEC列入“預(yù)摘牌名單”

如果此次“暫定名單”退市一旦成型會有什么影響？

根據(jù)【中新經(jīng)緯】采訪浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林表示，假若退市一旦成型，上市公司可能還會遭遇在美的投資人集體訴訟。部分中國藥企在港股開辟了第二市場，能夠緩解部分壓力。此外，港股對于中國藥企的重要性逐步提升。

同時，盤和林也指出：美國此舉阻礙了外國公司赴美上市，損害了投資外國公司的美國投資者利益，削弱全球投資者對美股的信心。

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