因配偶違規(guī)買賣股票九洲藥業(yè)監(jiān)事許加君被通報批評

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來源：新浪醫(yī)藥新聞

2021-03-09

3月8日，上交所發(fā)布關(guān)于對九洲藥業(yè)時任監(jiān)事許加君予以通報批評的決定。許加君配偶王海冰短線交易涉及金額近220萬元，上交所對許加君通報批評，該紀律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

資料顯示，許加君于2011年11月18日至2020年11月9日擔任九洲藥業(yè)監(jiān)事。2020年9月8日，公司披露公告稱，時任監(jiān)事許加君的配偶王海冰于2020年3月6日至7月9日期間，累計買賣公司股票合計24筆。其中，買入12筆，合計買入股數(shù)97500股、金額2189566元；賣出12筆，合計賣出股數(shù)116100股、金額2644061元。

上交所指出，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在6個月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法(2019年修訂)》第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

九洲藥業(yè)時任監(jiān)事許加君的配偶王海冰將所持有的公司股票在6個月內(nèi)買入賣出97500股，構(gòu)成短線交易，涉及金額2189566元，且違規(guī)次數(shù)頻繁、違規(guī)交易股數(shù)和金額較大。根據(jù)九洲藥業(yè)2020年9月8日披露的公告，上述短線交易所得收益68866.31元已上繳公司。

在規(guī)定期限內(nèi)，時任監(jiān)事許加君提出申辯理由，上交所認為其申辯理由不成立。通告指出，根據(jù)《證券法(2019年修訂)》的規(guī)定，短線交易所得收益應(yīng)歸公司所有，公司董事會應(yīng)當收回違規(guī)收益。責任人所稱及時督促配偶將所得收益上繳公司是《證券法》的法定要求，不構(gòu)成減輕違規(guī)責任的合理理由。上交所已綜合短線交易違規(guī)買賣股份數(shù)量、違規(guī)金額及相關(guān)情節(jié)，對相關(guān)違規(guī)進行處理。責任人所稱情況已在紀律處分過程中予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》的有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀律處分決定：對浙江九洲藥業(yè)股份有限公司時任監(jiān)事許加君予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

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