證監(jiān)會擬對亞太藥業(yè)處以60萬元罰款

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來源：新浪醫(yī)藥新聞

2021-03-01

2月28日，亞太藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司于26日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（浙處罰字[2021]2號）。

經(jīng)查明，亞太藥業(yè)涉嫌違法的事實如下：

2015年底，亞太藥業(yè)收購上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司（以下簡稱“上海新高峰”）100%股權(quán)，上海新高峰成為亞太藥業(yè)全資子公司并納入合并報表范圍。2016年至2018年期間，上海新高峰在未開展真實業(yè)務(wù)的情況下，確認來自安徽賢林生物科技有限公司、上海詠勝醫(yī)藥科技有限公司、上海浦臨西循健康咨詢有限公司、樂清邁博生物工程有限公司、江蘇三和生物工程股份有限公司、海安葛萊森生物科技有限公司、上海昊健醫(yī)療科技有限公司、上海五睦醫(yī)療科技有限公司、上海茁涵醫(yī)療科技有限公司、南京文瀾醫(yī)療科技有限公司等客戶的銷售收入，并通過武漢光谷臨床醫(yī)學(xué)科技有限公司、佛山市科臨醫(yī)學(xué)研究管理有限公司、樂清市醫(yī)臨健康醫(yī)療基金會等第三方主體實現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)。2016年，上海新高峰合計虛增營業(yè)收入10,053.27萬元，虛增營業(yè)成本6,470.94萬元，虛增利潤總額3,351.73萬元，分別占亞太藥業(yè)同期披露營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額的11.65%、12.37%和23.29%。2017年，上海新高峰合計虛增營業(yè)收入17,608.24萬元，虛增營業(yè)成本10,186.04萬元，虛增利潤總額7,370.78萬元，分別占亞太藥業(yè)同期披露營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額的16.26%、16.96%和31.08%。2018年，上海新高峰合計虛增營業(yè)收入17,731.65萬元，虛增營業(yè)成本10,817.32萬元，虛增利潤總額6,687.03萬元，分別占亞太藥業(yè)同期披露營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額的13.54%、14.73%和27.70%。上述財務(wù)數(shù)據(jù)納入亞太藥業(yè)合并報表后，導(dǎo)致亞太藥業(yè)2016年、2017年、2018年年度報告的財務(wù)數(shù)據(jù)及相關(guān)披露信息存在虛假記載。

亞太藥業(yè)的上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的信息披露違法行為。

任軍時任上海新高峰董事長兼總經(jīng)理，全面負責(zé)上海新高峰經(jīng)營管理，組織實施了持續(xù)性的財務(wù)造假行為，2017年5月?lián)喂径潞竺髦攧?wù)報告存在虛假記載仍簽字保證披露內(nèi)容真實、準確、完整，對上述違法行為負有主要責(zé)任，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為直接負責(zé)的主管人員。

陳堯根時任亞太藥業(yè)董事長及總經(jīng)理、兼任上海新高峰董事，未能組織亞太藥業(yè)對上海新高峰采取必要及有效的管控，導(dǎo)致亞太藥業(yè)2016年、2017年及2018年年度報告存在虛假記載，對上述違法行為負有主要責(zé)任，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為直接負責(zé)的主管人員。

時任副董事長、總經(jīng)理、董事呂旭幸未能保證財務(wù)報告的真實、準確、完整，參與董事會審議通過并在2016年、2017年及2018年年度報告上簽字，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

時任董事兼財務(wù)總監(jiān)何珍未能保證財務(wù)報告的真實、準確、完整，且作為主管會計工作負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人在2016年、2017年及2018年年度報告上簽字，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

時任董事、董事會秘書、副總經(jīng)理沈依伊在2016年、2017年及2018年年度報告上簽字，作為董事會秘書未能保證公司信息披露真實、準確、完整，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

時任董事會秘書兼副總經(jīng)理孫黎明在2016年年度報告上簽字，作為董事會秘書未能保證公司信息披露真實、準確、完整，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

時任副總經(jīng)理胡寶坤、時任副總經(jīng)理王麗云、時任副總經(jīng)理譚欽水在2016年、2017年及2018年年度報告上簽字，未能勤勉盡責(zé)保證公司信息披露真實、準確、完整，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

時任董事鐘婉珍、時任董事平華標、時任獨立董事陳樞青、時任獨立董事姚先國、時任獨立董事章勇堅、時任獨立董事詹金彪、時任獨立董事何大安、時任獨立董事莫國萍、時任監(jiān)事成華強、時任監(jiān)事趙科學(xué)、時任監(jiān)事王國賢，保證任期內(nèi)相應(yīng)年度報告披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有證據(jù)表明其已勤勉盡責(zé)，是亞太藥業(yè)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬決定：

1、對亞太藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

2、對任軍、陳堯根給予警告，并分別處以30萬元罰款；

3、對呂旭幸、何珍、沈依伊給予警告，并分別處以15萬元罰款；

4、對孫黎明、胡寶坤、王麗云、譚欽水給予警告，并分別處以8萬元罰款；

5、對鐘婉珍、平華標、陳樞青、姚先國、章勇堅、詹金彪、何大安、莫國萍、成華強、趙科學(xué)、王國賢給予警告，并分別處以3萬元罰款。此外，任軍、陳堯根的違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條、第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬對任軍、陳堯根分別采取5年證券市場禁入。

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