萬東醫(yī)療董事長遭上交所處罰

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來源：賽柏藍器械

2018-12-18

知名上市醫(yī)械公司董事長卷入股票“短線交易案”，遭上海證券交易所公開譴責。并公開認定：該董事長3年內不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

12月17日，上海證券交易所發(fā)布紀律處罰決定書，萬東醫(yī)療（北京萬東醫(yī)療科技股份有限公司）實際控制人、時任董事長吳光明在股份買賣方面存在違規(guī)事項，遭上交所公開譴責。上交所對其予以紀律處分，公開認定其三年內不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

根據《上海證券交易所紀律處分決定書》（〔2018〕75號）中查明的事實披露顯示，2015年7月2日至2016年1月19日期間，萬東醫(yī)療實際控制人、時任董事長吳光明通過控制他人證券賬戶多次買賣公司股票，累計買入公司股票406.5萬股，買入金額合計1.56億元，累計賣出公司股票139.94萬股，賣出金額合計3993.31萬元。

其中，上述賬戶2015年7月2日、7月28日、8月19日，買入公司股票219.22萬股，成交金額8790.69萬元；

2015年8月24日至2015年9月22日，賣出公司股票134.59萬股，成交金額3804.88萬元；

2015年12月17日至2016年1月13日，買入公司股票187.28萬股，成交金額6793.82萬元；

2016年1月18日、1月19日，賣出公司股票5.35萬股，成交金額188.43萬元。

上交所認為，吳光明作為萬東醫(yī)療董事長兼實際控制人，其在任職期間通過控制他人賬戶買賣公司股票，在6個月內買入又賣出公司股票139.94萬股，構成短線交易，且數額巨大。

了解到，短線交易是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及大股東，在法定期間內，對公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不正當利益的行為。

對此，吳光明提出書面異議辯稱：一是其短線交易行為發(fā)生在2015年的特殊時期，本意為救市，不存在主觀故意，且證監(jiān)會的處罰決定對此已予以考慮，處罰從輕；二是交易本身并沒有產生收益，客觀上也未對市場、公司、投資者等造成損失，且其積極配合監(jiān)管，并準備不再擔任董事職務。

但上交所認為，上述異議理由不能成立。

上交所提出，吳光明作為公司實際控制人并兼任公司董事長，在任職期間通過控制他人賬戶買賣公司股票進行短線交易的性質明確，且情節(jié)嚴重，損害公司及投資者利益。其提出的主觀不存在故意、交易無收益等異議不能作為減輕或免除責任的理由。

最終，上交所作出上述紀律處分。

實際上，今年以來，涉及到上市公司高管因股票交易被處罰的案例已經有數起。

今年7月20日晚間，A股上市醫(yī)療器械企業(yè)陽普醫(yī)療（廣州陽普醫(yī)療科技股份有限公司）公告，公司實際控制人、董事長鄧冠華收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。鄧冠華因涉嫌內幕交易擬被罰沒款約合3687萬元。

證監(jiān)會查明事實，2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內利用他人賬戶交易“陽普醫(yī)療”股票。證監(jiān)會認定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內幕信息，證監(jiān)會認定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶內幕交易“陽普醫(yī)療”股票。依據《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：沒收鄧冠華、張紅違法所得9,217,100.76 元，并處以27,651,302.28元罰款。

陽普醫(yī)療表示，上述擬處罰意見僅涉及鄧冠華及其配偶，不涉及公司，公司生產經營正常，經營戰(zhàn)略不變。

而這也并不是第一次有醫(yī)械企業(yè)卷入“內幕交易案”了。

今年6月，湖南證監(jiān)局亦公布了“冰科醫(yī)療”原董事長彭照峰內幕交易“常鋁股份”股票的行政處罰決定書。

2016年年中，A股上市企業(yè)江蘇常鋁鋁業(yè)股份有限公司決定收購煙臺冰科醫(yī)療科技股份有限公司（冰科醫(yī)療，以醫(yī)療器械為主業(yè)的新三板掛牌企業(yè)）的股權，收購估值約為8.1億元。冰科醫(yī)療和常鋁股份還分別發(fā)布了收購事項停牌公告。

在該內幕信息敏感期內，冰科醫(yī)療創(chuàng)始人和時任董事長彭照峰安排其配偶、朋友等買入常鋁股份股票，合計成交金額超過4737萬元，經深交所計算虧損逾410萬元。

湖南證監(jiān)局認為，彭照峰的行為構成內幕交易行為，決定對其處以60萬元罰款。

今年5月，廣東證監(jiān)局也曾公布一起涉嫌內幕交易和佳股份（珠海和佳醫(yī)療設備股份有限公司）股票的案件。

2016年年中，致新醫(yī)療（上海致新醫(yī)療供應鏈管理有限公司）與和佳股份達成一致，和佳股份擬以22億元收購致新醫(yī)療的股權。2016年9月，和佳股份發(fā)布《重大事項停牌公告》，并股票停牌。

在該項交易的內幕信息價格敏感期內，致新醫(yī)療監(jiān)事楊萍使用相關賬戶內幕交易“和佳股份”股票。廣東證監(jiān)局責令楊萍依法處理非法持有的證券，并對其處以30萬元罰款。

事實上，無論是股票的短線交易還是內幕交易，都違反《證券法》規(guī)定，被視為證券市場不誠信行為的重要表現。

雖然上市公司在披露高管“出事”信息時，往往會作出個人行為與公司無關、公司生產經營活動正常不受影響的表態(tài)，但高管的不誠實、不守法，被認為會對公司的信譽或商譽等無形資產形成負面影響，甚或影響到公司未來的融資和資產重組。

對于文章開頭提到的“短線交易”，上交所在處罰書的最后提到，對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和北京市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。同時，當事人如對上述紀律處分決定不服，可于15個交易日內向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。